『公衡——为每一位客户和律师提供定制服务』

『Gongheng – provide customized services for every client and lawyer』

打造“专业公衡”、共建行业生态。10月29日下午14：30，公衡律师事务所携手刑辩思享汇共同在“公衡法律讲堂”举办专题分享沙龙，围绕企业合规管理这一主题进行专业分享。

讲座中，吴宇欣律师首先从合规管理的概念与内涵展开分享。吴律师强调，管理的内容是人力、财税和产销，其核心内容是文化、流程、制度、组织和计划。在整体的管理概念下，管理的本质就是决策、计划和组织，要具有指导意义和实施意义，能够实现效益。

图：合影

谈到管理的意义，吴律师认为，管理主要有三个意义，即降低成本、提高效率和控制风险。但管理的意义和合规管理不是一个概念。合规管理实际上是企业文化的一种展现，它是企业文化的产物，是企业文化的组成部分。此外，岗位责任是法律风险识别的基础，管理是一个系统，不同的岗位要学会识别不同的法律风险。风险的防控是合规的核心。在某种程度上我们可以这样说，风险的防控最基础的是尽职调查。

在合规管理法律服务内容讲解中，吴律师表示，合规管理本身是一个岗位而不是一个行业。因而合规管理的法律服务归属于企业文化建设，它的目的是为了追求企业的行稳致远，也是企业在发展中必要的成本支出。

在分享中，吴宇欣律师认为，合规管理与合规法律服务区别主要有以下三点，首先是理念不同，合规管理主要基于岗位职责，而合规法律服务主要是职责风险；其次是目的不同，合规管理主要强调效益与效力，而合规法律服务是为了让企业在发展中行稳致远，不会考虑效率与效益。最后是方法不同，合规管理运用的是管理原理与经验，而合规法律服务则必须要建立在管理经验的基础上，了解相关模块技术，并依据相关的法律规定提供服务。

图：周传青律师进行分享

周传青律师在分享中谈到，常见的合规管理体系的要素主要有四个。底层要素为组织及其环境，组织就是需要开展合规建设的主体，环境则包括组织面对的外部监管环境和内部环境。外部监管环境通常包括法律法规、国家政策、强制性标准、法院判决、指导性案例和司法解释、党内法规等。另一方面还包括企业自愿选择遵守的要求，如与第三方合作达成的协议、自愿加入的组织、团体、以及对外披露的政策等。内部环境则指企业自身发展现状，包括企业文化、企业的经营战略与业务模式、业务性质和业务范围、企业自身内部的组织架构、管理政策、现有资源以及与第三方伙伴的关系等。

顶层要素有合规目标及原则，合规目标是合规管理体系建设需解决的问题或追求的价值。原则就是指导、约束企业建设合规管理体系的方针。核心要素是领导作用、合规治理及合规文化，三大核心支柱是建设合规体系并维持其稳定、有效运行的关键。执行要素为可循环推动的合规管理结构。

央企合规体系要素中合规管理运行、保障、监督及问责等要素是新增内容；境外企业合规体系要素中合规风险识别、评估与处置是其中的重要内容。涉案企业合规整改中的各项要素具有很强的特色。

合规管理体系框架性建设流程主要有：收集材料主要包括法规、案例等体现合规义务和公司的基本情况，起草合规尽调清单则是咋进一步收集公司材料，通过员工大会、动员大会等唤醒全体员工合规仪式，确立合规组织架构，梳理企业管理流程和业务流程，合规差距分析，制定合规管理准则、制度、规范、指引等，设计合规运行机制、利用PDCA管理办法协助企业落地合规运行机制。最终让整个合规管理体系建设的框架落地。

在与谈环节，吴宇欣律师、周传青律师、麻雷晴律师、郝赟律师、杨建军律师等分别从刑事、民事、行政等更深层次的企业合规方面展开了深度分享，为与会嘉宾深刻关于企业合股管理体系提供了多样化的思路和探讨交流。

各与会嘉宾还就企业合规的相关问题与五位与谈人进行了深入交流。此次讲座各位律师的精彩分享中圆满结束。

讲座活动因疫情防控需要，现场严格执行各项防疫政策，各与会嘉宾需扫“通信行程卡”和“北京健康宝”进入会场。

“公衡法律讲堂”欢迎业界同仁继续关注，增强专业交流，共建行业生态。